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[公告]三德科技:國泰君安證券股份有限公司關于公司2018年度跟蹤報告

時間:2019年04月08日 20:06:57 中財網




國泰君安證券股份有限公司

關于湖南三德科技股份有限公司
2018年度跟蹤報告



保薦機構名稱:國泰君安證券股份有限公司

被保薦公司簡稱:三德科技

保薦代表人姓名:伍前輝

聯系電話:021-38675873

保薦代表人姓名:倪曉偉

聯系電話:021-38675873





一、保薦工作概述



項目

工作內容

1、公司信息披露審閱情況



(1)是否及時審閱公司信息披露文件



(2)未及時審閱公司信息披露文件的次數

0次

2、督導公司建立健全并有效執行規章制度的情況



(1)是否督導公司建立健全規章制度(包括但不限于
防止關聯方占用公司資源的制度、募集資金管理制
度、內控制度、內部審計制度、關聯交易制度)



(2)公司是否有效執行相關規章制度



3、募集資金監督情況



(1)查詢公司募集資金專戶次數

12次

(2)公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一致



4、公司治理督導情況



(1)列席公司股東大會次數

1次

(2)列席公司董事會次數

1次

(3)列席公司監事會次數

1次






5、現場檢查情況



(1)現場檢查次數

1次

(2)現場檢查報告是否按照本所規定報送



(3)現場檢查發現的主要問題及整改情況

不適用

6、發表獨立意見的情況



(1)發表獨立意見次數

本年度報告期內,保薦機構合計發
表了6次獨立意見。


(2)發表非同意意見所涉問題及結論意見

不適用

7、向本所報告情況(現場檢查報告除外)



(1)向本所報告的次數

0次

(2)報告事項的主要內容

不適用

(3)報告事項的進展或者整改情況

不適用

8、關注職責的履行情況



(1)是否存在需要關注的事項



(2)關注事項的主要內容

不適用

(3)關注事項的進展或者整改情況

不適用

9、保薦業務工作底稿記錄、保管是否合規



10、對上市公司培訓情況



(1)培訓次數

1次

(2)培訓日期

2018年12月11日

(3)培訓的主要內容

上市公司回購股份介紹、上市公司
可轉債發行介紹、近期相關處罰案
例分析、重要法規介紹

11、其他需要說明的保薦工作情況







二、保薦機構發現公司存在的問題及采取的措施



事項

存在的問題

采取的措施

1、信息披露



不適用

2、公司內部制度的建立和執行



不適用

3、“三會”運作



不適用






4、控股股東及實際控制人變動



不適用

5、募集資金存放及使用



不適用

6、關聯交易



不適用

7、對外擔保



不適用

8、收購、出售資產



不適用

9、其他業務類別重要事項(包括對外投資、風
險投資、委托理財、財務資助、套期保值等)



不適用

10、發行人或者其聘請的中介機構配合保薦工
作的情況



不適用

11、其他(包括經營環境、業務發展、財務狀
況、管理狀況、核心技術等方面的重大變化情
況)



不適用





三、公司及股東承諾事項履行情況



公司及股東承諾事項

是否履行承諾

未履行承諾的原因及解
決措施

1、股份鎖定的承諾



不適用

2、主要股東持股意向承諾



不適用

3、穩定公司股價的預案及相關承諾



不適用

4、信息披露相關承諾



不適用

5、承諾約束措施



不適用

6、填補被攤薄即期回報的措施及承諾



不適用

7、利潤分配政策的承諾



不適用

8、避免同業競爭的承諾



不適用

9、公司實際控制人朱先德、控股股東三德控股
關于若三德科技因執行政策不當應有權部門要
求或員工提起,要求三德科技補繳“五險一金”

及行政罰款及賠償金,愿在毋須三德科技支付
對價的情況下無條件承擔補繳款項及罰金所及
賠付責任的承諾



不適用








四、其他事項

報告事項

說明

1、保薦代表人變更及其理由

原保薦代表人成曦女士因工作變動原因,不再繼續擔
任公司持續督導的保薦代表人,國泰君安委派倪曉偉
先生擔任公司的保薦代表人,繼續履行對公司的持續
督導職責。


2、報告期內中國證監會和本所對
保薦機構或其保薦的公司采取監
管措施的事項及整改情況



3、其他需要報告的重大事項









(以下無正文)


(本頁無正文,為《國泰君安證券股份有限公司關于湖南三德科技股份有限
公司2018年度跟蹤報告》之簽署頁)























保薦代表人:



伍前輝



倪曉偉















國泰君安證券股份有限公司









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