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[公告]賽托生物:募集資金年度存放與使用情況鑒證報告

時間:2019年04月08日 20:06:06 中財網










目 錄





一、募集資金年度存放與使用情況鑒證報告…………………………第1—2頁



二、關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告………………第3—10頁




山東賽托生物科技股份有限公司

募集資金年度存放與使用情況鑒證報告

天健審〔2019〕1809號



山東賽托生物科技股份有限公司全體股東:

我們鑒證了后附的山東賽托生物科技股份有限公司(以下簡稱賽托生物公司)
董事會編制的2018年度《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》。


一、對報告使用者和使用目的的限定

本鑒證報告僅供賽托生物公司年度報告披露時使用,不得用作任何其他目的。

我們同意將本鑒證報告作為賽托生物公司年度報告的必備文件,隨同其他文件一
起報送并對外披露。




二、董事會的責任

賽托生物公司董事會的責任是提供真實、合法、完整的相關資料,按照《深
圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》及相關格式指引編制《關于募集資
金年度存放與使用情況的專項報告》,并保證其內容真實、準確、完整,不存在
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。




三、注冊會計師的責任

我們的責任是在實施鑒證工作的基礎上對賽托生物公司董事會編制的上述
報告獨立地提出鑒證結論。




四、工作概述

我們按照中國注冊會計師執業準則的規定執行了鑒證業務。中國注冊會計師
執業準則要求我們計劃和實施鑒證工作,以對鑒證對象信息是否不存在重大錯報
獲取合理保證。在鑒證過程中,我們實施了包括核查會計記錄等我們認為必要的
程序。我們相信,我們的鑒證工作為發表意見提供了合理的基礎。





五、鑒證結論

我們認為,賽托生物公司董事會編制的2018年度《關于募集資金年度存放
與使用情況的專項報告》符合《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》
及相關格式指引的規定,如實反映了賽托生物公司募集資金2018年度實際存放
與使用情況。














天健會計師事務所(特殊普通合伙) 中國注冊會計師:梁志勇



中國·杭州 中國注冊會計師:吳建楓



二〇一九年四月八日






























山東賽托生物科技股份有限公司

關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告



深圳證券交易所:

現根據貴所印發的《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》及相關
格式指引的規定,將本公司募集資金2018年度存放與使用情況專項說明如下。


一、募集資金基本情況

(一) 實際募集資金金額和資金到賬時間

經中國證券監督管理委員會證監許可〔2016〕2987號文核準,并經貴所同
意,本公司由主承銷商國金證券股份有限公司采用網下向投資者詢價配售與網上
向持有深圳市場非限售A股股份市值的社會公眾投資者定價發行方式,向社會公
眾公開發行人民幣普通股(A股)股票26,666,667股,發行價為每股人民幣40.29
元,共計募集資金107,440.00萬元,坐扣承銷和保薦費用3,551.00萬元后的募
集資金為103,889.00萬元,已由主承銷商國金證券股份有限公司于2017年1
月3日匯入本公司募集資金監管賬戶。另減除上網發行費、招股說明書印刷費、
申報會計師費、律師費等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用1,325.55
萬元后,公司本次募集資金凈額為102,563.45萬元。上述募集資金到位情況業
經天健會計師事務所(特殊普通合伙)驗證,并由其出具《驗資報告》(天健驗
〔2017〕2號)。


(二) 募集資金使用和結余情況

本公司以前年度已使用募集資金3,926.94萬元,以前年度已使用閑置募集
資金暫時補充流動資金30,000.00萬元,以前年度已使用閑置募集資金購買理財
產品未贖回凈額54,000.00萬元,以前年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費
等的凈額為247.50萬元, 以前年度收到閑置募集資金理財收益862.17萬元;公
司2018年度實際使用募集資金22,163.42萬元,2018年度收回以前年度使用閑
置募集資金暫時補充流動資金30,000.00萬元,2018年度使用閑置募集資金暫
時補充流動資金30,000.00萬元,2018年度收回以前年度使用閑置募集資金購
買理財產品未贖回凈額54,000.00萬元,2018年度使用閑置募集資金購買理財


產品未贖回凈額49,000.00萬元,2018年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續
費等的凈額為69.39萬元,2018年度收到閑置募集資金理財收益3,390.05萬元。

累計已使用募集資金26,090.36萬元,累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費
等的凈額為316.89萬元,累計收到的閑置募集資金理財收益4,252.22萬元。


截至2018年12月31日,募集資金余額為人民幣81,055.18萬元,其中期
末募集資金專戶結存為2,055.18萬元(包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行
手續費等的凈額316.89萬元,累計收到的閑置募集資金理財收益4,252.22萬元),
尚未歸還的用于暫時補充流動資金的募集資金余額為30,000.00萬元,尚未贖回
的用于購買銀行理財產品的募集資金余額為49,000.00萬元,尚未支付的發行費
用12.98萬元。




二、募集資金存放和管理情況

(一) 募集資金管理情況

為了規范募集資金的管理和使用,提高資金使用效率和效益,保護投資者權
益,本公司

按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所
股票上市規則》《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等有關法律、
法規和規范性文件的規定,結合公司實際情況,制定了《山東賽托生物科技股份
有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據《管理辦法》,本公
司對募集資金實行專戶存儲,在銀行設立募集資金專戶,并連同保薦機構國金證
券股份有限公司于2017年1月22日分別與工商銀行定陶支行、中國銀行定陶支
行、恒豐銀行菏澤分行以及2017年4月27日分別與民生銀行上海分行、交通銀
行菏澤分行簽訂了《募集資金三方監管協議》。本公司子公司山東斯瑞生物醫藥
有限公司于2018年6月11日、2018年6月14日、2018年9月14日、2018年
12月27日分別與中國銀行定陶支行、恒豐銀行菏澤分行、興業銀行菏澤分行、
交通銀行菏澤分行簽訂了《募集資金三方監管協議》,明確了各方的權利和義務。

三方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異,本公司在使
用募集資金時已經嚴格遵照履行。


(二) 募集資金專戶存儲情況


截至2018年12月31日,本公司有7個募集資金專戶,募集資金存放情況
如下:

單位:人民幣元

開戶銀行

銀行賬號

募集資金余額

備 注

工商銀行定陶支行

1609002329200188744

176,765.75

活期存款

中國銀行定陶支行

223431992042

105,051.91

活期存款

恒豐銀行菏澤分行[注1]

853010010122600822



2017年5月注銷

民生銀行上海分行[注2]

699635061



2018年2月注銷

交通銀行菏澤分行

409000000018120214236

10,914,180.17

活期存款

中國銀行定陶支行

240336343995

10,601.28

活期存款

恒豐銀行菏澤分行

853010010122601233

8,273,042.91

活期存款

興業銀行菏澤分行

377810100100025230

1,072,198.97

活期存款

交通銀行菏澤分行

409000000018120224780



活期存款

合 計



20,551,840.99





[注1]:恒豐銀行菏澤分行募集資金賬戶853010010122600822已于2017年
5月9日對注銷。


[注2]:民生銀行上海分行募集資金賬戶699635061已于2018年2月1日
對注銷。




三、本年度募集資金的實際使用情況

(一) 募集資金使用情況對照表

募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。


(二) 募集資金投資項目出現異常情況的說明

本公司募集資金投資項目未出現異常情況。


(三) 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

本公司不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。




四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

(一) 變更募集資金投資項目情況表


1. 部分變更募集資金用途的原因

(1) 公司原募投項目中的120 噸 4-烯物、180 噸雙羥基黃體酮項目的項目
規劃與開發目標是在 2014 年經過調研確定的,隨著國家政策、市場環境、行業
狀況均發生了較大變化,4-烯物和雙羥基黃體酮二個產品的市場價格和市場需求
量較原預期有較大變化,如果仍按照原有的規劃來實施,可能面臨短期無法推進、
產能無法釋放的風險。公司結合未來發展規劃和戰略布局,在對產品需求進行全
面調研的基礎之上對募投項目進行了重新規劃和修改,因此,公司終止120 噸
4-烯物、180 噸雙羥基黃體酮產品生產線建設,繼續實施年產700噸9-羥基雄
烯二酮項目建設。


(2) 根據菏澤市定陶區人民政府出具的《關于限期關停工業及采暖鍋爐的通
知》(菏定政字(2016)25 號)文件要求,菏澤潤鑫熱力有限公司(以下簡稱潤
鑫熱力公司)作為范圍內集中供熱熱源點,其在建的熱電聯產項目投產后,將同
步關停定陶區高污染燃料禁燃區內所有工業及采暖鍋爐。上述關停范圍包含公司
目前正在使用的 2 臺燃煤鍋爐。公司近年來的業務規模的不斷擴大,蒸汽能源
需求相應提升,為了保障上市公司能源供應和日常生產經營的穩定性,維護上市
公司獨立性、減少關聯交易,因此,公司決定使用部分尚未確定用途的募集資金
為 11,460.00 萬元購買潤鑫熱力公司100%股權 。


2. 部分變更募集資金用途的決策程序

(1) 經公司第二屆董事會第七次會議以及2018年第一次臨時股東大會決議,
本公司對募集資金用途變更如下:

公司終止原募投項目中的 120 噸 4-烯物、180 噸雙羥基黃體酮項目生產線
建設,繼續實施年產 700 噸 9-羥基雄烯二酮項目,變更后年產 700 噸 9-羥基
雄烯二酮項目使用募集資金投入金額調整為 34,622.00 萬元。同時,變更部分
募集資金投入到甾體類中間體及原料藥項目,甾體類中間體及原料藥項目總投資
45,091.00 萬元,以公司控股子公司山東斯瑞生物醫藥有限公司(以下簡稱斯瑞
生物公司)為主體負責組織實施,其中本公司以募集資金向斯瑞生物增資
27,000.00 萬元,斯瑞生物參股股東浙江仙琚制藥股份有限公司(以下簡稱仙琚
制藥公司)向斯瑞生物增資 3,000.00 萬元,其余資金由斯瑞生物自籌。


(2) 經公司第二屆董事會第十三次會議以及2019年第一次臨時股東大會決


議,本公司對募集資金用途變更如下:

公司使用部分尚未確定用途的剩余募集資金11,460.00萬元購買菏澤潤鑫
熱力有限公司100%股權。


3. 部分變更募集資金用途的信息披露情況

(1) 2018年5月14日,公司第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于變
更部分募集資金投資項目》,公司已于同日進行了公告。2018年5月30日,公
司2018年第一次臨時股東大會審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目》,
公司已于同日進行了公告。


(2) 2018年12月27日,公司第二屆董事會第十三次會審議通過了《關于
新增募集資金用途購買資產暨關聯交易的議案》,公司已于同日進行了公告。2019
年1月16日,公司2019年第一次臨時股東大會審議通過了《關于新增募集資金
用途購買資產暨關聯交易的議案》,公司已于同日進行了公告。


(二) 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

本公司不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。


(三) 募集資金投資項目對外轉讓或置換情況說明

本公司不存在募集資金投資項目對外轉讓或置換情況。




五、募集資金使用及披露中存在的問題

本年度,本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。




附件:1. 募集資金使用情況對照表

2. 變更募集資金投資項目情況表



山東賽托生物科技股份有限公司

董事會

二〇一九年四月八日


附件1

募集資金使用情況對照表

2018年度

編制單位:山東賽托生物科技股份有限公司 單位:人民幣萬元

募集資金總額

102,563.45

本年度投入募集資金總額

22,163.42

報告期內變更用途的募集資金總額

67,941.45

已累計投入募集資金總額

26,090.36

累計變更用途的募集資金總額

67,941.45

累計變更用途的募集資金總額比例

66.24%

承諾投資項目

和超募資金投向

是否已變更
項目(含部
分變更)

募集資金承
諾投資額

調整后投資總
額(1) [注]:

本年度

投入金額

截至期末累計
投入金額(2)

截至期末投資
進度(%)(3)=
(2)/(1)

項目達到預
定可使用狀
態日期

本年度實
現的效益

是否達到
預計效益

項目可行性
是否發生

重大變化

承諾投資項目



年產700噸9-羥基雄
烯二酮、120噸4-烯
物、180噸雙羥基黃
體酮項目



102,563.45

34,622.00

18,834.05

22,760.99

65.74

2019年12月







甾體類中間體及原料
藥項目





27,000.00

3,329.37

3,329.37

12.33

2020年5月







收購菏澤潤鑫熱力有
限公司100%股權項






11,460.00







2019年12月







合 計





73,082.00

22,163.42

26,090.36














未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目)

公司募集資金原投資項目為年產700噸9-羥基雄烯二酮、120噸4-烯物、180噸雙羥基黃體酮項目。一方
面由于4-烯物和雙羥基黃體酮兩個產品的市場價格和市場需求量較原預期有較大變化,公司終止了120噸
4-烯物、180噸雙羥基黃體酮項目;另一方面,由于公司生產技術不斷進步,公司原有設備的產能得到進一
步提升, 2017年公司暫時使用原有設備的富余產能生產9-羥基雄烯二酮產品,因此2017年公司放緩了年
產700噸9-羥基雄烯二酮項目建設進度,2018年公司正常推進年產700噸9-羥基雄烯二酮項目生產線及配
套設施建設,預計2019年12月到達預定可使用狀態。


項目可行性發生重大變化的情況說明

詳見“部分變更募集資金用途的原因”說明

用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

1)2017 年 12 月 26 日,公司第二屆董事會第五次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補
充流動資金的議案》,公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金30,000.00萬元,使用期限自董事會審議
通過之日起不超過12 個月,2018年12月3日公司歸還上述募集資金。2)2018年12月4日,公司第二屆
董事會第十二次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》,公司使用閑置
募集資金暫時補充流動資金30,000.00萬元,使用期限自董事會審議通過之日起不超過12 個月,截至報告
期末,公司已使用30,000.00萬元用于暫時補充流動資金。


項目實施出現募集資金結余的金額及原因

不適用

尚未使用的募集資金用途及去向

1)2017 年1月23日召開的第一屆董事會第十二次會議、2017年2月8日召開的2017年第一次臨時股東
大會審議通過《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意公司擬使用不超過2.40億元的閑置募
集資金購買保本型理財產品 。2)2017 年4月7日召開的第一屆董事會第十三次會議、2017年4月24日
召開的2017年第二次臨時股東大會審議通過《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意公司擬
使用不超過6.50億元的閑置募集資金購買保本型理財產品。截至報告期末,尚未到期的理財產品合計
49,000.00萬元。


募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況

不適用



[注]:截至期末,公司剩余尚未確定用途的募集資金為29,481.45萬元。



附件2

變更募集資金投資項目情況表

2018年度

編制單位:山東賽托生物科技股份有限公司 單位:人民幣萬元

變更后的項目

對應的

原承諾項目

變更后項目

擬投入募集
資金總額(1)

本年度

實際投入金額

截至期末
實際累計投
入金額(2)

截至期末

投資進度(%)

(3)=(2)/(1)

項目達到預
定可使用狀
態日期

本年度

實現的效益

是否達到預
計效益

變更后的項目
可行性是否發
生重大變化

甾體類中間體及
原料藥項目

年產700噸9-羥基雄烯
二酮、120噸4-烯物、180
噸雙羥基黃體酮項目

27,000.00

3,329.37

3,329.37

12.33

2020年5月







收購菏澤潤鑫熱
力有限公司100%
股權項目



11,460.00







2019年6月







合 計



38,460.00

3,329.37

3,329.37











變更原因、決策程序及信息披露情況說明(分具體項目)

詳見本報告四(一)之說明。


未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目)

不適用

變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明

不適用






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